整肃上市公司高管违规买卖股票-【资讯】

发布时间：2021-07-15 21:32:34 阅读：次来源：铝箔纸厂家

祁连山和海螺水泥两公司高层违规炒

两家水泥上市公司祁连山（600720.SH）和海螺水泥（600585.SH）近日都因高层涉嫌违规炒股，被证监会稽查总队调查。

祁连山董秘王云鹏向CBN记者表示，调查事件说明证监会加大了对上市公司高层的管理力度。而海螺水泥公司一位不愿透露姓名的高层则称，此事发生后公司立即向全体高层发出了函件，对所有高管加强了炒股规定的管理。

祁连山高管对买卖股票规则不熟

2009年4月2日，祁连山收到证监会《调查通知书》（稽查总队调查通字003号），通知书称，公司监事卢宪斌因“涉嫌违规买卖本公司股票”，被立案调查。公司已同意他辞去监事一职。

该事件发生在2008年11月6日。当时卢宪斌以4.69元买入祁连山13900股，以4.78元买入祁连山20500股；2008年11月11日以5.70元卖出100股，2008年11月12日以5.31元卖出100股，2008年11月13日以5.85元卖出34200股。以上两次共买入34400股、三次共卖出34400股，共获利37052.30元。

王云鹏告诉CBN记者，卢宪斌是由于对于高管购买股票规则的不熟悉才会涉嫌违规的。卢宪斌买入后，又有人告诉他“高管不能买股票”，他随即抛出手中的股票，后来发现自己听错了。“而实际上高层是可以购买的，但要持有股票6个月。”

据王云鹏回忆，证监会已于年初来过公司，并对其本人有过预调查，如购买股票的时间点等等。事情发生后，公司马上组织高层认真学习了有关规定。

现在，祁连山的所有高管及亲属要购买股票，都需要立刻上报董事会办公室，并经过董事办同意才可买股票。

“比如某个高层上报后，我们认为此后按照证监会要求的时间段内不会发公告，即刻告诉对方可以购买；如果要发公告的话，就肯定地告诉对方不可购买。”

《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》指出：“上市公司董事、监事和高级管理人员在下列期间不得买卖本公司股票：上市公司定期报告公告前30日内；上市公司业绩预告、业绩快报公告前10日内；自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或在决策过程中，至依法披露后2个交易日内。”

据透露，公司根据相关规定，卢宪斌已将所获收益约3.7万元全部上缴公司，并处以1万元罚款。

海螺水泥高层疏于掌控股票账户

而另一家水泥企业海螺水泥也发布公告称，4月2日，公司副总经理王建超接到中国证监会调查通知书，因王建超涉嫌违规买卖公司股票，证监会决定立案调查。目前海螺水泥董事会已同意王建超辞去公司副总经理这一职务。

王建超是因为对于个人证券账户的管理不善，导致其亲属利用其证券账务买卖了海螺水泥的A股。2009年2月12日，王建超已向公司进行书面报告。该账户所持有的88123股现在是公司的限售股。

前述海螺水泥高层表示，该事件发生后，公司要求所有高层签署了“书面确认”，即账户都要由自己管理。另外，公司也就有关购买股票的规定向高层进一步强调。

两家公司的高管一致认为，证监会的调查应该理解为政府对高管的管理正在加强，海螺水泥高层也称证监会的动作比以往要高调。

除上述两家公司之外，还有其他公司如恒生电子(600570)（600570.SH）和金发科技(600143)（600143.SH）近日也接到了证监会的调查通知书，个别高管也在接受调查。