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证监会暂停平安证券保荐资格三个月

发布时间:2020-03-26 17:55:55 阅读: 来源:铝箔纸厂家

证监会5月10日下午召开新闻发布会,通报万福生科(300268.SZ)有关情况的进展和处理情况。处罚包括,暂停平安证券保荐资格3个月,没收平安证券万福生科项目上的承销佣金2550万元,并施以两倍的罚款,共计7650万元。

证券业协会、稽查总队、创业板发行监管部、稽查局、及证监会办公厅的相关领导参加会议。

创业板上市公司万福生科从2008年至2012年9月,持续业绩造假。未经审计的公司自查显示,2008年至2011年,上市公司累计虚增收入7.4亿元左右,虚增营业利润1.8亿元左右,虚增净利润1.6亿元左右。公司的财务报表和实际经营多项造假。

万福生科于2011年9月27日上市,这意味着其上市的业绩数据均系造假而成。

今年4月,证监会表示,万福生科及相关责任人涉嫌欺诈发行股票,保荐机构平安证券、审计机构中磊会计师事务所、湖南博鳌律师事务所及其相关责任人涉嫌未能勤勉尽责,目前已经立案调查。

平安证券成立于1995年10月,注册地为北京,公司总部设在深圳。截至2011年12月31日,公司注册资本为人民币30亿元,净资产人民币71.33亿元,总资产人民币274.09亿元。

2010年,平安证券成为中国证券行业的明星。其投行部门当年共承销了61个项目,不但把中金公司挤下冠军宝座,甚至比当年排名第二的中信证券还多12个项目。2011年,平安证券完成34家IPO以及7家再融资项目的主承销发行,发行家数和IPO承销收入均位居行业第一。中小企业板、创业板IPO累计突破100家。

万福生科事发后,对于如何处罚平安证券,市场一直争议不断。从历史经验看,对于证券公司投行业务的违规处罚多采用处罚保荐人、对公司出具警示函等措施,仅对申银万国证券采取过一次暂停投行保荐资格一年的处罚。

对平安证券来说,证券承销收入分别占到2011和2012两年总收入的63%和37%,投行业务是平安证券最主要的收入来源。因此平安证券自然希望延续以往“壮士断腕”的思路,认缴罚款,惩罚保荐代理人,但求保住机构的承销资格。但鉴于万福生科的造假行为严重,这一对平安证券而言的“最优解”却不能被一些其他的市场利益相关方所接受。

据财新记者了解,平安证券已经与投资者保护基金、证监会、最高法、交易所、中证登等多家机构沟通,希望各方支持采用行政和解方案。10日下午,平安证券宣布,成立3亿元的投资者赔偿基金,对万福生科的投资者先行赔偿。

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